Информация, подлежащая раскрытию Управляющими компаниями (в том числе в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ и Указанием Банка России от 02.11.2020г. № 5609-У)

» ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

Полное и сокращенное фирменное наименование: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал» / АО «УК «Унисон Капитал».

Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Полное фирменное наименование на английском языке: не предусмотрено Уставом

Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Лицензия: Банк России 13.06.2019 принял решение предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерному обществу «Управляющая компания «Унисон Капитал» (г. Тюмень). Лицензия № 21-000-1-01024 от 13.06.2019

Дата раскрытия информации: 13.06.2019. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

ОГРН: 1187232024870

Дата раскрытия информации: 01.10.2021. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений. 

Место нахождения (адрес): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

Дата раскрытия информации: 21.01.2020. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений

Место нахождения (из Устава): Российская Федерация, Тюменская область, г. Тюмень.

Дата раскрытия информации: 13.06.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений в Устав

Номер телефона: +7 (3452) 39-01-06

Дата раскрытия информации: 21.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес электронной почты Управляющей Компании (E-mail): trust@unisoncapital.ru

Дата раскрытия информации: 03.09.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес сайта в сети Интернет: http://www.uk.unisoncapital.ru/

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Банковские реквизиты: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал», при предоставлении владельцам инвестиционных паев по их письменному требованию информации (документов), предусмотренной п.15. Указания Банка России от 02.11.2020 № 5609-У, не осуществляет взимание платы по возмещению расходов на их изготовление, вне зависимости от способа предоставления. 

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО): АО «УК «Унисон Капитал»  член НАУФОР с 12.08.2019 (адрес сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет»: http://naufor.ru/)

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении всего срока членства в СРО

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Управляющая Компания при осуществлении своей деятельности: С даты вступления в члены НАУФОР, АО «УК «Унисон Капитал» руководствуется Стандартами, расположенными на сайте НАУФОР.

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих деятельность Управляющей Компании: Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения осуществляющие деятельность Управляющей Компании - отсутствуют

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

Порядок электронного документооборота Управляющей Компании:

1.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ». https://specdep.ru/tehnologii/jelektronnyj-dokumentooborot/
Дата раскрытия информации: 22.08.2019г. Период актуальности:  До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» или до даты внесения изменений.

2.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (До 15.09.2023 АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.». 15.09.2023, АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.» реорганизовано в форме присоединения к АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»)  Электронный документооборот осуществляется на основании Правил электронного документооборота АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»  https://rrost.ru/ru/pif/edo_pif/

Дата раскрытия информации: 18.09.2023г. Период актуальности:  До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий Р.О.С.Т.» или до даты внесения изменений.

Информация о членстве Управляющей Компании в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах: АО «УК «Унисон Капитал», на дату раскрытия информации, не является членом какой-либо ассоциации, объединений и (или) банковских групп : АО «УК «Унисон Капитал» является членом:

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

О риске возникновения конфликта интересов при совмещении нескольких видов деятельности: АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об отсутствии совмещения деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами и деятельности по управлению ценными бумагами. В этой связи информируем об отсутствии риска возникновения конфликта интересов при совмещении вышеуказанных видов деятельности. 

Дата раскрытия информации: 09.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

 

» ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПИФ

Список паевых инвестиционных фондов

 

» ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7244Расчет размера собственных средств на 30.06.2024 15.07.2024 15.07.2027 pdf zip
7243Расчет размера собственных средств на 31.05.2024 17.06.2024 17.06.2027 pdf zip
7242Расчет размера собственных средств на 30.04.2024 17.05.2024 17.05.2027 pdf zip
7241Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2024г. 02.05.2024 02.05.2027 xlsx zip
7240Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2023 год (МСФО) 23.04.2024 23.04.2027 pdf zip
7239Расчет размера собственных средств на 31.03.2024 12.04.2024 12.04.2027 pdf zip
7238Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2023 год 02.04.2024 02.04.2027 pdf zip
7237Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год 02.04.2024 02.04.2027 xlsx zip
7236Расчет размера собственных средств на 29.02.2024 14.03.2024 14.03.2027 pdf zip
7235Расчет размера собственных средств на 31.01.2024 14.02.2024 14.02.2027 pdf zip
7234Расчет размера собственных средств на 31.12.2023 (исправленный) 01.02.2024 01.02.2027 pdf zip
7233Расчет размера собственных средств на 31.12.2023 23.01.2024 23.01.2027 pdf zip
7232Расчет размера собственных средств на 30.11.2023 13.12.2023 13.12.2026 pdf zip
7231Расчет размера собственных средств на 31.10.2023 10.11.2023 10.11.2026 pdf zip
7230Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, за 9 месяцев 2023 года 31.10.2023 31.10.2026 xlsx zip
7228Расчет размера собственных средств на 30.09.2023 16.10.2023 16.10.2026 pdf zip
7227Расчет размера собственных средств на 31.08.2023 14.09.2023 14.09.2026 pdf zip
7226Расчет размера собственных средств на 31.07.2023 11.08.2023 11.08.2026 pdf zip
7225Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2023г. 27.07.2023 27.07.2026 xlsx zip
7224Расчет размера собственных средств на 30.06.2023 14.07.2023 14.07.2026 pdf zip
7218Расчет размера собственных средств на 31.05.2023 15.06.2023 15.06.2026 pdf zip
7216Расчет размера собственных средств на 30.04.2023 16.05.2023 16.05.2026 pdf zip
7214Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2023г. 28.04.2023 28.04.2026 xlsx zip
7213Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2022 год (МСФО) 27.04.2023 27.04.2026 pdf zip
7212Расчет размера собственных средств на 31.03.2023 14.04.2023 14.04.2026 pdf zip
7210Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 год 30.03.2023 30.03.2026 xlsx zip
7209Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2022 год 30.03.2023 30.03.2026 pdf zip
7208Расчет размера собственных средств на 28.02.2023 14.03.2023 14.03.2026 pdf zip
7206Расчет размера собственных средств на 31.01.2023 13.02.2023 13.02.2026 pdf zip
7203Расчет размера собственных средств на 31.12.2022 23.01.2023 23.01.2026 pdf zip
7199Расчет размера собственных средств на 30.11.2022 12.12.2022 12.12.2025 pdf zip
7197Расчет размера собственных средств на 31.10.2022 14.11.2022 14.11.2025 pdf zip
7196Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2022г. 31.10.2022 31.10.2025 xlsx zip
7195Расчет размера собственных средств на 30.09.2022 14.10.2022 14.10.2025 pdf zip
7192Расчет размера собственных средств на 31.08.2022 13.09.2022 13.09.2025 pdf zip
7191Расчет размера собственных средств на 31.07.2022 12.08.2022 12.08.2025 pdf zip
7189Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2022г. 26.07.2022 26.07.2025 xlsx zip
7188Расчет размера собственных средств на 30.06.2022 12.07.2022 12.07.2025 pdf zip
7183Расчет размера собственных средств на 31.05.2022 08.06.2022 08.06.2025 pdf zip
7181Расчет размера собственных средств на 30.04.2022 18.05.2022 18.05.2025 pdf zip
7178Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2022г. 26.04.2022 26.04.2025 xlsx zip
7177Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год (МСФО) 18.04.2022 18.04.2025 pdf zip
7176Расчет размера собственных средств на 31.03.2022 14.04.2022 14.04.2025 pdf zip
7174Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год 29.03.2022 29.03.2025 pdf zip
7173Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год 29.03.2022 29.03.2025 xlsx zip
7172Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 (исправленный) 25.03.2022 25.03.2025 pdf zip
7171Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 15.03.2022 15.03.2025 pdf zip
7169Расчет размера собственных средств на 31.01.2022 11.02.2022 11.02.2025 pdf zip
7168Расчет размера собственных средств на 31.12.2021 21.01.2022 21.01.2025 pdf zip
7166Расчет размера собственных средств на 30.11.2021 14.12.2021 14.12.2024 pdf zip
7165Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г. (исправленная) 26.11.2021 26.11.2024 xlsx zip
7161Расчет размера собственных средств на 31.10.2021 19.11.2021 19.11.2024 pdf zip
7160Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г. 10.11.2021 10.11.2024 xlsx zip
7153Расчет размера собственных средств на 30.09.2021 15.10.2021 15.10.2024 pdf zip
7145Расчет размера собственных средств на 31.08.2021 14.09.2021 14.09.2024 pdf zip
7143Расчет размера собственных средств на 31.07.2021 13.08.2021 13.08.2024 pdf zip
7140Расчет размера собственных средств на 30.06.2021 16.07.2021 16.07.2024 pdf zip

» ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7162Инсайдерская информация (редакция от 22.11.2021) 22.11.2021 бессрочно pdf zip


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7163Инсайдерская информация (редакция от 01.04.2021) 01.04.2021 21.11.2021 pdf zip
7164Инсайдерская информация 21.08.2019 31.03.2021 pdf zip

» ИНФОРМАЦИЯ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7115Список и схема взаимосвязи акционеров (участников) АО «УК «Унисон Капитал». Информация полностью идентична информации, направленной для размещения на официальном сайте Банка России. (адрес: https://cbr.ru/finorg/ricontrol/) Дата направления 30.09.2020 01.10.2020 бессрочно doc zip
7061Информация о структуре и составе акционеров АО «УК «Унисон Капитал», в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится АО «УК «Унисон Капитал», по состоянию на 08.07.2019 08.07.2019 бессрочно pdf zip

» ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7222Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения (редакция от 23.06.2023) 23.06.2023 бессрочно pdf zip
7187Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения (редакция от 12.04.2022) 21.06.2022 бессрочно pdf zip
7157ПРИЛОЖЕНИЯ к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами АО «УК «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) 08.11.2021 бессрочно doc zip
7156РЕГЛАМЕНТ признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерным обществом «Управляющая компания «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) 08.11.2021 бессрочно doc zip
7158Информация о способах направления уведомления о последствиях признания физического лица квалицированным инвестором (КИ) 01.10.2021 бессрочно doc zip
7159Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения 16.07.2021 бессрочно pdf zip

» СООБЩЕНИЯ:

О прекращении паевого инвестиционного фонда: информация отсутствует

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.

 

О прекращении доступа к раскрываемой информации: 

АО «УК «Унисон Капитал»" информирует, что 20.04.2023, в период (начало не выявлено) до 09:30 (время местное), наблюдалось частичное прекращение доступа к раскрываемой информации (прекращении доступа к сайту http://www.uk.unisoncapital.ru) по техническим проблемам Интернет-провайдера.

Фактическое дата и время прекращения доступа: не выявлено

Фактическое дата и время возобновления доступа: 20.04.2023 09:30

Дата раскрытия информации: 20.04.2023г. Время раскрытия информации: 10:00 (время местное). Период актуальности: 20.04.2026г. и/или до момента регистрации изменений.

 

Об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и(или) недостоверных сведений в раскрываемой информации: 

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», по результатам реализации процедуры осуществления внутреннего контроля, раскрывает исправленный расчет размера собственных средств на 28.02.2022 года. В пакет 10-дневной отчетности, по состоянию на 28.02.2022, внесены корректировочные изменения по ОКУД 0420514 с последующим направлением исправленного (скорректированного)  пакета отчетности в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: На 28.02.2022 изменилась сумма по налогу на прибыль (входит в состав иных обязательств).

Дата раскрытия информации: 25.03.2022г. Период актуальности: 25.03.2025г и/или до момента регистрации изменений.

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ»,  раскрывает промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г., исправленную в соответствие с письмом БАНКА РОССИИ, Исх. № Т128-99-5/1706 от 11.11.2021 о внесении изменений в представленной бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021, а также в результате реализации процедуры осуществления внутреннего контроля. (В пакет отчетности, после исправления по письму о наличии расхождений, согласно п.10. Приложение 2 Указания Банка России от 13.01.2021 № 5708-У, были внесены корректировочные изменения с последующим направлением исправленного (в т.ч. скорректированного)  пакета отчетности, по состоянию на 30.09.2021, в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: Технический сбой программы при формировании пакета бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021 (за 9 месяцев 2021года)).

Дата раскрытия информации: 26.11.2021г. Период актуальности: 26.11.2024г и/или до момента регистрации изменений.

 

ПОРЯДОК И СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ

Информация о способах и адресах направления обращений заявителями: 

Получатели финансовых услуг (физические лица или юридического лица (далее - заявители), в целях обеспечения защиты прав и законных интересов получателей финансовых услуг, а также правопреемники умерших получателей финансовых услуг, имеют право обратиться:

  1. АО «УК «Унисон Капитал» (УК):

Наименование организации

Способы и адреса приема обращений Заявителями*

АО «УК «Унисон Капитал» (УК)

• По адресу в пределах места нахождения управляющей компании (Офис) (для обращений, направленных посредством почтовой связи или нарочным на бумажном носителе):

625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425 Режим работы: понедельник-пятница: 9.00-18.00. Выходной: Суббота и воскресенье.

 

• На адрес электронной почты управляющей компании: trust@unisoncapital.ru

 

* УК обязана рассмотреть обращение и по результатам его рассмотрения направить заявителю ответ на обращение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации обращения, если иные сроки не предусмотрены федеральными законами. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов в целях объективного и всестороннего рассмотрения обращения УК, по решению единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа или уполномоченного ими лица вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами. УК обязана уведомить заявителя о продлении срока рассмотрения обращения с указанием обоснования такого продления, направив ему соответствующее уведомление (далее - уведомление о продлении срока).

УК и ее должностные лица не вправе использовать иначе, чем в целях, предусмотренных Федеральными законами, и разглашать в какой-либо форме полученные при рассмотрении обращения персональные данные заявителя, а также информацию, составляющую коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну страхования и иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

 

  1. Органы и организации:

Наименование организации

Способы и адреса направления обращений в поднадзорные органы

Надзор за деятельностью УК осуществляет - Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг:

• Контактный центр (круглосуточный): 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00,

• Интернет-приемная: https://www.cbr.ru/reception/

• Общественная приемная: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1. Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник - четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней.

Подробная информация - https://www.cbr.ru/protection_rights/

 

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) 

• Адрес личного приема и корреспонденции: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1

• Электронная почта: Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР - luneva@naufor.ru

• Тел. ресепшен: 8 495 787 77 75

 

Дата раскрытия информации: 01.04.2024г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.

 

Информация о способах защиты прав получателей финансовых услуг (заявителей): 

Получатели финансовых услуг (заявители) вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов в порядке досудебного урегулирования спора путем направления обращения (претензии) в адрес АО «УК «Унисон Капитал»:

- в адрес офиса: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425;

- посредством почтового отправления: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

- путем заполнения стандартной формы на сайте финансового уполномоченного:https://finombudsman.ru/

- путем направления письменного обращения в адрес Службы финансового уполномоченного: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., дом 3.

Телефон Службы финансового уполномоченного: 8 (800) 200-00-10

- получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов через суд, в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

Дата раскрытия информации: 01.04.2024г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.

 

 

Тюменская студия дизайна. Easy XBRL. Конвертор для сдачи отчётности в формате XBRL.