В соответствии с требованием Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) ООО «Унисон Капитал» (далее – Общество) проводит сбор и осуществляет обновление данных, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Обновление информации осуществляется на основании документов, предоставляемых клиентами в соответствии с Законом о ПОД/ФТ и Правилами внутреннего контроля.
В соответствии с требованиями Положения Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при обращении клиента в Общество для проведения операции, обновление сведений об указанном клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце должно быть завершено до ее проведения.
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.14 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Закона о ПОД/ФТ, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.
Обращаем Ваше внимание на необходимость своевременного внесения изменений в данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица. Если анкетные данные не меняются, то, в рамках подпункта 3 п.1 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, необходимо не реже чем 1 раз в год подтверждать актуальность этих данных, предоставляя Обществу на бумажном носителе Уведомление об отсутствии изменений Анкетных данных.
В соответствии с п. 11 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, Общество вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации.
В соответствии с п.12 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, отказ от выполнения операций в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров.
Уведомление необходимо предоставить в ООО «Унисон Капитал» лично в офис компании или по почте по адресу:
625048 г.Тюмень ул.Свердлова д.5 кор.1
Уведомление от клиента — физического лица.
Уведомление от клиента — юридического лица.